2021年监理《法规》考点：项目管理知识体系(PMBOK)

项目管理知识体系(PMBOK)

美国项目管理学会提出，包括五个基本过程组和九大知识领域。

一、PMBOK总体框架(大纲未要求)

二、建设工程风险管理

风险管理是项目管理知识体系的重要组成部分，也是建设工程项目管理的重要内容。

风险管理并不是独立于质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调，而是将上述项目管理内容中与风险管理相关的内容综合而成的独立部分。

(一)建设工程风险及其管理过程

建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。

1.建设工程风险的分类

按照风险来源自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险

按照风险涉及的当事人建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的风险等

按风险可否管理可管理风险和不可管理风险

按风险影响范围局部风险和总体风险

2.建设工程风险管理过程

(1)风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

(2)风险分析与评价。风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。

(3)风险对策的决策。风险对策的决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险应对策略有以下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

(4)风险对策的实施。对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。

(5)风险对策实施的监控。

(二)建设工程风险识别与评价

1.风险识别

风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。

(1)风险识别方法。

1)专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。

2)财务报表法。

3)流程图法。流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。

运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

4)初始清单法。

如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：

一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;

二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性;

三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。

因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。

建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表;二是通过适当的风险分解方式来识别风险。

对于大型复杂工程，首先将其按单项工程、单位工程分解，再分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程主要的、常见的风险。

初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。

建设工程风险初始清单

风险因素典型风险事件

技术风险设计设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等

施工施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方案失败，未考虑场地情况等

其他工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等

非技术 风险自然与环境洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等

政治法律法律法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等

经济通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等

非技术 风险组织协调建设单位、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方之间的不协调及各方主体内部的不协调等

合同合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等

人员建设单位人员、项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素质不高、业务能力不强等

非技术 风险材料设备原材料、半成品、成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型采当等

5)经验数据法。也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。

6)风险调查法。两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。因此，在建设工程风险识别过程中，花费人力、物力、财力进行风险调査是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。

风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。

(2)风险识别成果。风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。风险识别的最主要成果是风险清单。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。