2020咨询工程师考试《分析与评价》考点（第七章第二节）

第七章 政府和社会资本合作(PPP)项目实施方案

第二节 实施方案的编制内容

【考试大纲要求】

㈣编制实施方案的内容

【内容讲解】

实施方案编制主要包括八个方面内容：⑴项目概况、⑵风险识别与分配、⑶项目运作方式、⑷项目交易结构、⑸合同体系、⑹监管架构、⑺社会资本采购、⑻物有所值与财政承受能力论证等。

一、项目概况

㈠项目名称

㈡项目概况

⒈项目进展情况;⒉项目建设内容与规模;⒊项目主要技术方案和技术指标;⒋项目总投资及建设工期

实施方案中首先要明确项目类型。区分新建和存量项目，以项目是否通过竣工验收为界限。

新建项目新建

已建但尚未完工

存量项目已通过竣工验收进入运营期

处于运营期但面临更新改造

新建、存量项目，都需要对该项目是否已经列入PPP项目库、列入哪个级别的项目库等进行说明。

㈢项目实施主体

一是明确政府授权的政府方项目实施机构。该机构一般应负责社会资本选定前的一系列项目前期策划、社会资本招商等工作。

二是如果政府参与未来项目公司组建，需明确政府方出资代表。一般为政府的事业单位、平台公司等。

三是明确社会资本方与政府达成合作意见之后的项目实施主体。一般为政府和社会资本合作专门成立的项目公司。

二、风险识别与分配

㈠风险因素识别

系统性风险不可抗力风险;政策风险;经济风险

非系统性风险施工风险;设计风险;投资控制风险;管理风险;运营维护风险;移交风险

㈡风险分配原则

⒈由对风险最有控制力的一方承担相应风险的原则

⒉承担风险的一方能够将风险合理转移的原则

⒊承担的风险程度与所得回报相匹配的原则

㈢风险分配方案

⒈影响风险分配的主要因素

⑴项目特点

⑵承担风险的意愿对风险的一般态度

对项目风险的认识深度

承担风险后果的能力

管理风险的能力

⒉风险分配所要达到的效果

⑴分配的结果可以减少风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险管理成本。

⑵项目全生命周期内分配的结果可以培养各方的理性和谨慎的行为，各方有能力控制分配给自己的风险，并为项目的成功有效地工作。

⒊风险分配的结果

政府方需承担的风险政策风险;社会和法律风险

社会资本方需承担的风险如设计、融资和施工、运营、维护等

双方共同承担的风险不可抗力因素等

风险控制应对的措施和建议

三、项目运作方式、操作模式及社会资本投资人类型

㈠运作方式

具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。

类型：委托运营;管理合同;建设-运营-移交(BOT);建设-拥有-运营(BOO);转让-运营-移交(TOT);改建-运营-移交(ROT)。

㈡操作模式

经营性项目建设-运营-移交、建设-拥有-运营-移交等模式

准经营性项目建设-运营-移交、建设-拥有-运营等模式

非经营性项目建设-运营-移交、建设-拥有-运营、委托运营等市场化模式

㈢社会资本投资人类型

以投资为目的投资型社会资本

以承揽项目施工建设为主要目的施工型社会资本

以运营为目的运营商

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